上交所疫情期间暂缓计算公司债券等反馈建议回复时限 设立信息披露专项服务通道

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所属分类:金融投资
摘要

央广资本眼记者岳玥北京报道3月18日晚间,上交所债券业务部发布《关于进一步明确疫情防控期间债券业务安排有关事情的公告》(以下简称《公告》),针对特殊时期市场主体实质需要作出相应安排,全力维护资本市场平稳运行。《公告》指源于即日起暂缓

央广资本眼记者 岳玥 北京报道 3月18日晚间,上交所债券业务部发布《关于进一步明确疫情防控期间债券业务安排有关事情的公告》(以下简称《公告》),针对特殊时期市场主体实质需要作出相应安排,全力维护资本市场平稳运行。

《公告》指源于即日起暂缓计算公司债券、资产支持证券的反馈建议回复时限和暂停后触发终止时限,恢复计算时间将依据疫情防控状况另行公告;因为疫情缘由没办法获得有关签字、盖章,可先由主承销商出具说明并拓展发行有关工作,后续准时补充提交签字、盖章文件。

除此之外,上交所债券业务部设立信息披露专项服务通道,就本次疫情涉及的信息披露及有关业务同意咨询,支持做好目前疫情防控及有关信息披露工作。

正常受理及审核公司债券和资产支持证券项目工作

为进一步贯彻落实习近平总书记关于新冠疫情(以下简称“疫情”)防控的要紧指示精神和党中央、国务院有关决策部署,推进落实国务院金融委专题会议精神,根据证监会有关工作部署,上交所根据有关规则规定,正常拓展公司债券和资产支持证券项目受理及审核工作。

承销机构和计划管理人提交发行上市或挂牌出售申请电子材料的步骤和内容不变。对确有筹资需要但受疫情影响不可以按有关需要提供申报材料的企业,应当准时报告并说明缘由,上交所将根据有关政策精神予以灵活处置,切实便利市场主体业务拓展。

自即日起暂缓计算公司债券、资产支持证券的反馈建议回复时限和暂停后触发终止时限,恢复计算时间将依据疫情防控状况另行公告。

对受疫情影响较重区域和行业企业,债券募筹资金用于疫情防控有关范围或用于偿还疫情防控期间到期公司债券的,打造发行服务绿色通道,即报即审、特事特办,简化审核步骤,优先安排审核会议,提升服务效率。

疫情防控有关范围企业或行业主要包括:注册地或实质经营地在疫情紧急区域的企业;批发和零售业,交通运输、仓储和邮政业,文化、体育和娱乐业,住宿和餐饮行业等受疫情影响较大行业的企业;募筹资金全部或部分用于疫情防控范围的企业,包括疫情防控涉及的重点医疗物资和医药商品制造及采购、科研攻关、生活必需品支持、防疫有关基础设施建设、交通运输物流、公用事业服务等。

公司债券募筹资金作用与功效全部用于疫情防控有关范围的,可以申报或发行疫情防控公司债券(本所特定品种公司债券);募筹资金用于疫情防控有关范围且金额占发行金额高于50%的公司债券,可添加“(疫情防控债)”标识。发行人申请疫情防控有关债券的,按规定和约订做好信息披露。资产支持证券参照实行。

疫情防控公司债券的募筹资金不能用于捐赠等非生产性支出。

主承销商和发行人律师应当勤勉尽责,对疫情防控公司债券募筹资金用等事情进行核查并发表明确核查建议。受推广托管理人应当在债券存续期内持续关注并监督发行人根据规定和约定用募筹资金。

上述债券如发行申请文件所引用的财务报告因疫情影响不可以准时更新的,发行人、主承销商可申请延长财务报告有效期;如因为疫情缘由没办法获得有关签字、盖章,可先由主承销商出具说明并拓展发行有关工作,后续准时补充提交签字、盖章文件。

疫情防控期间,上交所暂不办理现场交流、现场咨询等业务,支持通过电话、邮件等形式进行交流。

发行上市服务:控制簿记现场参与职员数目

公司债券、资产支持证券簿记建档可依据疫情状况选择仅安排簿记管理人的员工作为现场参与职员。发行人可选择授权簿记管理人的方法参与公司债券簿记建档。发行人律师可选择线上视频连线或查阅监控摄像资料等方法进行见证并出具法律建议书。

投资者可依据发行通知、募集说明书等文件约定通过邮件、传真等方法发送申购订单,簿记管理人应当对接收的全部申购订单予以保存,并形成申购记录,准时向簿记管理人以外的其他主承销商告知申购与配售过程。

簿记管理人应当加大簿记现场管理,因疫情防控需要可适合控制簿记现场参与职员数目,同时应当保留簿记建档过程中的有关资料,包括但不限于纸质、录音、电子和视频等并存档备查,如实、全方位反映簿记发行全过程,确保簿记过程公平、有序拓展。

疫情防控期间,上交所根据财政部及疫情相对紧急省(区、市)政府安排,积极配合做好地方政府通常债券、专项债券发行业务、技能支持和服务工作。

存续期管理:设立信息披露专项服务通道

上交所债券业务部设立信息披露专项服务通道,就本次疫情涉及的信息披露及有关业务同意咨询,支持做好目前疫情防控及有关信息披露工作。信息披露义务人可直接或通过受推广托管理人联系本所进行业务咨询。

疫情防控期间需延长回售期间、增设回售、延长转售期间的,应准时向本所报告有关债券具体状况,本所依规、灵活处置。

疫情防控期间需召开持有人会议的,尽可能通过非现场形式召开,确需现场方法召开的,应根据需要做好防护手段。

评级机构应充分关注受评主体在疫情防控期间的资信变化状况,加大与受评主体的交流,全方位知道其具体偿付安排与外部救助举措后确定相应跟踪评级结论。

受推广托管理人、计划管理人等中介机构需做好有关风险监测工作,在疫情防控期间采取合理方法排查风险。受推广托管理人需积极履职,加大与投资者的交流协调,帮助发行人缓释短期流动性风险。返回搜狐,查询更多

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