深市固收提供有温度的一线监管和市场服务:正常拓展受理及审核、可申请延长财报有效期、设立信披专项通道……

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所属分类:投资理财
摘要

为高效支持疫情防控固收商品发行,全力维护资本市场平稳运行,日前深交所发布关于明确2022年疫情防控期间深市固收业务有关事情的公告。受理与审核:正常拓展项目受理及审核工作依据公告,深交所根据有关规则规定,正常拓展公司债券和资产支持证券项

为高效支持疫情防控固收商品发行,全力维护资本市场平稳运行,日前深交所发布关于明确2022年疫情防控期间深市固收业务有关事情的公告。

受理与审核:

正常拓展项目受理及审核工作

依据公告,深交所根据有关规则规定,正常拓展公司债券和资产支持证券项目受理及审核工作。承销机构和计划管理人提交发行上市或挂牌出售申请电子材料的步骤和内容不变。

自即日起暂缓计算公司债券、资产支持证券的反馈建议回复时限和暂停后触发终止时限,恢复计算时间将依据疫情防控状况另行公告。

对受疫情影响较重区域的申请企业,与债券募筹资金用于疫情防控有关范围或用于偿还疫情防控期间到期的固收商品,打造绿色通道,即报即审,提升服务效率,主要包含如下情形:

1. 受疫情影响较重区域的企业:

注册地或实质经营地在疫情紧急区域的企业,与募筹资金专项用于前述地区内的子公司生产经营的企业。

2. 受疫情影响较大的企业:

包含疫情防控期间存在到期固收商品的企业,与批发和零售业,交通运输、仓储和邮政业,文化、体育和娱乐业,住宿和餐饮行业等受疫情影响较大行业的企业。

3. 募筹资金用于疫情防控范围:

包含重点医疗物资和医药商品的研发、生产、采购和运输,医疗设施的建设、运维,提供疫情较重区域的生活必需品的生产、采购和运输,防疫有关的基础设施建设、交通物流运输、公用事业服务,与偿还因前述作用与功效发生的有关贷款等。

公司债券募筹资金作用与功效100%用于疫情防控有关范围的,可以申报或发行“疫情防控公司债券”;募筹资金用于疫情防控有关范围的金额占发行金额高于50%(含)的公司债券、资产证券化项目可用“(疫情防控债)”作为标识。疫情防控公司债券的募筹资金不能用于捐赠等非生产性支出。

公告指出,主承销商和发行人律师应当勤勉尽责,对疫情防控公司债券募筹资金用等事情进行核查并发表明确核查建议。受推广托管理人应当在债券存续期内持续关注并监督发行人根据规定和约定用募筹资金。

涉及前述三大情形的发行申请文件所引用的财务报告因疫情影响不可以准时更新的,发行人、主承销商可申请延长财务报告有效期;如因疫情缘由没办法获得有关签字、盖章的情形,可先由公司债券主承销商或专项计划管理人出具说明,后续准时补充提交签字、盖章文件。

另外,疫情防控期间债券业务部暂不办理现场交流、现场咨询等业务,支持通过电话、邮件等形式与审核员进行交流。同时设立业务咨询专项服务通道,对在审核、发行、上市及挂牌出售等有关业务中出现的特殊状况进行解答。

发行上市服务:

积极配合做好地方债发行、服务等工作

公告表示,簿记管理人应做好簿记建档现场管理工作,严格遵守属地疫情防控部门的规定,适合控制现场参与簿记建档职员数目,如因疫情防控需要簿记参与人没办法全员现场参与簿记建档的,可安排簿记管理人的员工作为现场参与职员。发行人可选择授权簿记管理人的方法参与公司债券簿记建档。发行人律师可选择线上视频连线或查阅监控摄像资料等方法进行见证并出具法律建议书,主承销商应在承销概要报告中说明适用本公告的具体状况。

发行人可在发行文件中披露簿记管理人用于接收申购订单的邮箱、传真与有关申购需要,投资者可按该等需要进行申购。

簿记管理人应当准时告知承销团成员簿记建档有关工作安排,公平对待所有投资者,妥善保存接收的全部申购订单等纸质或电子形式的簿记建档资料,确保簿记过程公平、有序拓展。

疫情防控期间,深交所根据财政部及疫情相对紧急省(区、市)政府安排,积极配合做好地方政府通常债券、专项债券发行业务、技术支持和服务工作。

存续期管理:

设立信息披露专项服务通道

深交所债券业务部设立信息披露专项服务通道,就本次疫情涉及的信息披露及有关业务同意咨询,支持做好目前疫情防控及有关信息披露工作。信息披露义务人可直接或通过受推广托管理人联系深交所进行业务咨询。

疫情防控期间需延长回售期间、增设回售、延长转售期间的,应准时向深交所报告有关债券具体状况,深交所将依规、灵活处置。

疫情防控期间需召开持有人会议的,尽可能通过非现场形式召开,确需现场方法召开的,应根据需要做好防护手段。

评级机构应充分关注受评主体在疫情防控期间的资信变化状况,加大与受评主体的交流,全方位知道其具体偿付安排与外部救助举措后确定相应跟踪评级结论。

受推广托管理人、计划管理人等中介机构需做好有关风险监测工作,在疫情防控期间采取合理方法排查风险。受推广托管理人需积极履职,加大与投资者的交流协调,帮助发行人缓释短期流动性风险。

公告还表示,市场参与人因疫情防控需要,在固收商品发行申请、发行、信息披露、买卖结算及有关业务中出现特殊状况的,可准时与深交所债券业务部交流联系。返回搜狐,查询更多

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