兴业致远混合型证券投资基金 基金份额发售

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所属分类:投资项目
摘要

要紧提示 1、兴业致远混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2022年5月13日证监许可[2022]1000号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册并不是其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、或保证,也不表明投资于本基金没风险。 2、本基金的基金种类是混合型证券投资基金,基金运作方法是契约型开放式,基金存续期限为不按期。 3、本基金的基金管理人和登记机构为兴业基

要紧提示

1、兴业致远混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2022年5月13日证监许可[2022]1000号文准予募集注册。中国证监会对本基金募集的注册并不是其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断、或保证,也不表明投资于本基金没风险。

2、本基金的基金种类是混合型证券投资基金,基金运作方法是契约型开放式,基金存续期限为不按期。

3、本基金的基金管理人和登记机构为兴业基金管理公司(以下简称“本公司”、“兴业基金”),基金推广托管人为招商银行股份公司。

4、本基金募集对象包含符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

5、本基金自2022年11月7日至2022年11月25日通过基金管理人指定的销售机构公开发售。本基金的募集期限低于3个月,自基金份额开始发售之日起计算。基金管理人依据认购的状况可适合调整募集时间,并准时通知,但最长低于法定募集期限。本基金不设募集规模上限。

6、本基金通过兴业基金管理公司直销机构及其他销售机构进行公开发售,基金管理人可依据状况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和程序等事情参照各基金份额发售机构的具体规定。

7、本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。

投资人欲购买本基金,需开立本公司基金竞价推广账户。基金募集期内本公司直销机构为投资人办理开立基金竞价推广账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。

8、在本基金销售机构的销售网点进行认购时,投资人以金额申请,每一个基金竞价推广账户初次认购本基金A类基金份额的,最低金额为人民币1元,初次认购本基金C类基金份额的,单笔最低限额为人民币1元;通过基金管理人的直销机构初次认购本基金A类基金份额的,单笔最低限额为人民币1元,初次认购本基金C类基金份额的,单笔最低限额为人民币1元。投资者通过本基金销售机构的销售网点每笔追加认购本基金A类、C类基金份额的最低金额为人民币1元,通过基金管理人的直销机构每笔追加认购本基金A类、C类基金份额的最低金额为人民币1元。

各销售机构对最低认购限额及买卖级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的50%,基金管理人可以采取比率确认等方法对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人同意某笔或者某些认购申请大概致使投资者变相避免前述50%比率需要的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确觉得准。

基金管理人可依据市场状况,调整本基金认购和追加认购的最低金额或累计认购金额。

9、基金销售机构对认购申请的受理并不是该申请肯定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请,认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认状况,投资人应准时查看并妥善行使合法权利。不然,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

10、本通知仅对“兴业致远混合型证券投资基金”发售的有关事情和规定予以说明。投资人欲知道“兴业致远混合型证券投资基金”的详情,请详细阅读《兴业致远混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《兴业致远混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)。

11、本通知及本基金的基金招募说明书提示性通知、基金合同提示性通知刊登在规定报刊上,《基金合同》、《兴业致远混合型证券投资基金推广托管协议》、《招募说明书》、《兴业致远混合型证券投资基金商品资料概要》及本通知将同时发布在本企业网站(www.cib-fund.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)。投资人亦可通过本企业网站下载基金申请表格和知道基金募集有关事宜。

12、投资人可以拨打本企业的顾客服务电话(40000-95561)咨询购买事宜。

13、本公司可综合各种状况对募集安排做适合调整并准时通知。

14、风险提示

投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书、基金合同、基金商品资料概要等信息披露文件,全方位认识本基金商品的风险收益特点,并承担基金投资中出现的各类风险,包含:因整体政治、经济、社会等环境原因对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有些非系统性风险,因为基金投资者连续很多赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理推行过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等原因产生波动,投资人在投资本基金前,应全方位知道本基金的商品特质,自主判断基金的投资价值,充分考虑自己的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、机会、数目等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

本基金可投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券的风险主要包含资产风险及证券化风险。资产风险来自于资产本身,包含价格波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。

本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,拥有一些特有些风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。

本基金可投资证券公司短期公司债券,证券公司短期公司债券是指证券公司以短期筹资为目的的公司债券,风险主要包含利率风险、流动性风险、信用风险、再投资风险等。

基金的过往营业额并不预示其将来表现,基金管理人管理的其他基金的营业额并不构成对本基金营业额表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不能达到或超越基金份额总数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形致使被动达到或超越50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的除外。

1、本次基金份额发售基本状况

1、基金名字:兴业致远混合型证券投资基金

2、基金简称:兴业致远混合A(基金代码:015911);兴业致远混合C(基金代码:015912)

3、基金类别:混合型证券投资基金

4、基金的运作方法:契约型开放式

5、基金份额发售面值:本基金基金份额发售面值为人民币1.00元

6、基金份额类别

本基金依据认购费、申购成本、销售服务费收取方法的不同,将基金份额分为不一样的类别。其中:

(1)在认购、申购时收取认购费、申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额。

(2)在认购、申购时不收取认购费、申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为C类基金份额。

本基金A类和C类基金份额分别设置代码。因为基金成本的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值,计算公式为:

计算日某类别基金份额净值=该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。

有关基金份额类别的具体设置,费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明书中通知。依据基金销售状况,基金管理人可在对已有基金份额持有人权益无实质不利影响的状况下,经与基金推广托管人协商,在履行适合程序后增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的申购费率或者变更收费方法或者停止现有基金份额类别的销售等,调整推行前基金管理人需根据《信息披露方法》的规定在规定媒介通知。上述调整不需召开基金份额持有人大会审议。

7、基金的存续期限:不按期

8、投资目的:本基金在控制风险的首要条件下,通过对企业基本面进行系统及深入的研究,持续挖掘具备长期进步潜力和估值优势的上市公司,力争达成基金资产的长期稳定增值。

9、风险收益特点:本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。

10、销售机构

(1)直销机构

1)名字:兴业基金管理公司直销中心

住所:福建福州鼓楼区五四路137号信和广场25楼

法定代表人:官恒秋

办公地址:上海浦东新区银城路167号兴业银行大厦13、14层

联系人:张聆枫

电话:021-22211885

传真:021-22211997

网址:www.cib-fund.com.cn

2)名字:兴业基金管理公司网上直销系统

网址:https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/

3)名字:兴业基金公众号

微信号:“兴业基金”或者“cibfund”

(2)其他销售机构

1)兴业银行股份公司

电话:95561

网址:http://www.cib.com.cn

2)招商银行股份公司

电话:95555

网址:http://www.cmbchina.com/

3)长江证券股份公司

电话:95579

网址:https://www.95579.com/

4)财通证券股份公司

电话:95336

网址:https://www.ctsec.com/

5)国金证券股份公司

电话:95310

网址:https://www.gjzq.com.cn/

6)海通证券股份公司

电话:95553

网址:www.htsec.com

7)中泰证券股份公司

电话:95538

网址:https://www.zts.com.cn/

8)中信证券股份公司

电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

9)中信证券(山东)有限责任公司

电话:95548

网址:sd.citics.com

10)中信证券华南股份公司

电话:95548

网址:http://www.gzs.com.cn/

11)中信期货公司

电话:400-990-8826

网址:www.citicsf.com/e-futures

12)中信建投证券股份公司

电话:95587

网址:www.csc108.com

13)华泰证券股份公司

电话:95597

网址:http://www.htsc.com.cn

14)安信证券股份公司

电话:95517

网址:www.essence.com.cn

15)中国银河证券股份公司

电话:95551或4008-888-888

网址:www.chinastock.com.cn

16)光大证券股份公司

电话:95525

网址:http://www.ebscn.com/

17)华福证券有限责任公司

电话:95547

网址:www.hfzq.com.cn

18)西部证券股份公司

电话:95582

网址:http://www.westsecu.com

19)北京度小满基金销售公司

电话:95055

网址:www.duxiaomanfund.com

20)上海好买基金销售公司

电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

21)北京汇成基金销售公司

电话:400-619-9059

网址:www.hcfunds.com

22)上海基煜基金销售公司

电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

23)京东肯特瑞基金销售公司

电话:95118

网址:kenterui.jd.com

24)蚂蚁(杭州)基金销售公司

电话:400-0766-123

网址:www.fund123.cn

25)诺亚正行基金销售公司

电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

26)上海每天基金销售公司

电话:4001818188

网站:www.1234567.com.cn

27)浙江同花顺基金销售公司

电话:952555

网址:www.5ifund.com

28)宁波银行股份公司

顾客服务电话:95574

网站:www.nbcb.com.cn

29)北京雪球基金销售公司

电话:4001599288

网址:https://danjuanfunds.com/

30)珠海盈米基金销售公司

电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

基金管理人可依据状况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

2、基金份额的发售

本基金份额初始面值为1.00元人民币,按初始面值发售。

1、发售时间

本基金的募集期为2022年11月7日起至2022年11月25日。本公司依据认购的状况可适合调整募集时间,具体安排另行通知,但整个募集期自基金份额发售之日起低于3个月。

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以通知。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门竞价推广账户,在基金募集行为结束前,其他人不能动用。

假如募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和成本;

(2)在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;

(3)如基金募集失败,基金管理人、基金推广托管人及销售机构不能请求报酬。基金管理人、基金推广托管人和销售机构为基金募集支付之所有成本应由各方各自承担。

2、发售方法及场合

本基金通过本公司直销机构及其他销售机构进行公开发售,基金管理人可依据状况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。

3、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者与法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

4、基金份额的认购成本

本基金A类基金份额在认购时收取认购费,本基金C类基金份额在认购时不收取认购费。本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定。基金认购成本不列入基金财产。A类基金份额的认购成本在投资人认购A类基金份额时收取,多次认购的,按单笔认购金额对应的费率档次分别计费,具体费率如下:

5、基金认购份额的计算:

(1)A类基金份额的认购份额计算

1)认购成本适用比率费率时,认购份额的计算办法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购成本=认购金额-净认购金额

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元

2)认购成本为固定金额时,认购份额的计算办法如下:

认购成本=固定金额

净认购金额=认购金额-认购成本

认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/1.00元

其中:认购份额的计算结果保留小数点后两位,小数点两位未来的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,假如其认购资金的利息为50元,则其可得到的基金份额计算如下:

净认购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23元

认购成本=100,000-98,814.23=1,185.77元

认购份额=(98,814.23+50)/1.00=98,864.23份

即投资者投资100,000元认购A类基金份额,假如该笔认购资金在募集期间产生利息为50元,则其可得到98,864.23份A类基金份额。

(2)C类基金份额的认购份额计算

认购份额=(认购金额+认购利息)/1.00元

其中,认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位未来的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

例:某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假定募集期产生的利息为500元,则可认购基金份额为:

认购份额=(100,000+500)/1.00=100,500.00份

即投资者投资1,00,000元认购本基金C类基金份额,假定募集期产生的利息为500元,则其可得到1,00,500.00份C类基金份额。

6、基金份额的认购和持有限制

在本基金销售机构的销售网点进行认购时,投资人以金额申请,每一个基金竞价推广账户初次认购本基金A类基金份额的,最低金额为人民币1元,初次认购本基金C类基金份额的,单笔最低限额为人民币1元;通过基金管理人的直销机构初次认购本基金A类基金份额的,单笔最低限额为人民币1元,初次认购本基金C类基金份额的,单笔最低限额为人民币1元。投资者通过本基金销售机构的销售网点每笔追加认购本基金A类、C类基金份额的最低金额为人民币1元,通过基金管理人的直销机构每笔追加认购本基金A类、C类基金份额的最低金额为人民币1元。

各销售机构对最低认购限额及买卖级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制,但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的50%,基金管理人可以采取比率确认等方法对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人同意某笔或者某些认购申请大概致使投资者变相避免前述50%比率需要的,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的确觉得准。

基金管理人可依据市场状况,调整本基金认购和追加认购的最低金额或累计认购金额。

7、募筹资金及利息的处置方法

基金募集期间,投资者的认购款项只能存入专门竞价推广账户,其他人在基金募集期满前不能动用。

若本基金的基金合同生效,则有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及利息转份额以登记机构的记录为准。

8、募集期间的成本

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费与其他成本,不能从基金财产中列支。

9、投资者适合性管理

投资者须依据投资者适合性管理有关规定,提前做好风险承受能力评测,并依据自己的风险承受能力认购与之相匹配的风险等级的基金商品。

3、个人投资者的开户与认购程序

本公司直销机构受理个人投资者的开户与认购申请。

(一)直销中心

1、业务办理时间

发售日9:00-17:00(周6、周日和节假日不受理)。

2、开立基金竞价推广账户

个人投资者申请开立基金竞价推广账户时应提交下列材料:

注:其中银行储蓄卡是指个人投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算竞价推广账户,银行竞价推广账户名字需要同个人投资者基金竞价推广账户的户名一致。

3、提出认购申请

个人投资者办理认购申请需筹备以下资料:

(1)填妥的加盖投资者签章的《买卖类业务申请表》;

(2)银行转账凭证回单联;

(3)身份证件原件(包含:身份证、护照等)及复印件。

注:发行期间个人投资者可同时办理开户和认购手续。

投资者需要确认自己风险承受能力及所认购/申购基金商品的目前风险等级。请务必于《买卖类业务申请表》上勾选两者类别及相互之间的匹配度,并签署确认如出现自己风险承受能力与所认购/申购基金商品风险等级之间的不匹配情形时是不是继续提交该买卖申请,不匹配的应当另行签署投资者确认书。

4、认购资金的划拨

个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账转入本公司指定的直销专户。

竞价推广账户名字:兴业基金管理公司

开户银行:兴业银行上海分行营业部

银行账号:216200100100599905

(二)网上直销

1、受理开户及认购的时间

认购时间为本基金的基金份额发售日(周6、周日正常营业),全天24小时同意开户及认购业务。

2、开户及认购程序

(1)请参照公布于本企业网站(https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/)上的《兴业基金管理公司开放式基金在线交易开户指南》与《兴业基金管理公司开放式基金网上直销买卖指南》办理有关开户和认购等业务;

(2)尚未开通兴业基金网上直销的个人投资者,可以直接登录本企业网站(www.cib-fund.com.cn),依据页面提示进行开户操作,在开户申请提交成功后可直接登录网上直销系统进行认购;

(3)已经开通兴业基金网上直销的个人投资者,请直接登录兴业基金网上直销系统进行网上认购。

(三)需要注意的地方

(1)个人投资者认购时要注明所购买的基金名字或基金代码。

(2)个人投资者T日提交开户申请后,应于T+2日到本公司直销机构查看确认结果,或通过本公司顾客服务中心、网上直销系统查看。

(3)个人投资者T日提交认购申请后,应于T+2日到本公司直销机构查看认购同意结果,或通过本公司顾客服务中心查看。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查看,或通过本公司顾客服务中心、网上直销系统查看。

(4)直销机构与其他销售机构的销售网点的业务申请表不同,个人投资者请不要混用。

(5)个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账,方可视为有效申请;假如个人投资者认购资金当日未到账,实质资金到账之日提交的申请可视为有效申请;假如个人投资者认购资金当日到账,但晚于规定时间,则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。

(6)以下状况将被视为无效认购,款项将退往投资者指定的资金结算竞价推广账户:

1)投资者已缴款,但没有办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者已缴款,但没有办理认购申请或认购申请未被确认的;

3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;

4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的;

5)其它致使认购无效的状况。

(7)适合性匹配:

1)风险匹配:投资者的风险评估结果与我司商品风险等级相匹配,投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》,直销柜台予以受理买卖。

2)风险不匹配:投资者的风险评估结果与我司商品风险等级不匹配,投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》,直销柜台予以受理买卖。若不签署,不受理买卖。

4、机构投资者的开户与认购程序

(一)兴业基金管理公司直销机构

1、本企业的直销柜台受理机构投资者的开户和认购申请。

2、业务办理时间

发售日9:00-17:00(周6、周日及法定节假日不受理)。

3、机构投资者办理基金买卖竞价推广账户和基金竞价推广账户开户申请时须提交的材料:

4、机构投资者提出认购申请

机构投资者办理认购申请需筹备以下资料:

(1)填妥的加盖预留印鉴章及买卖经办人签字《买卖类业务申请表》;

(2)出示经办人有效身份证件原件,提供复印件;

(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联。

5、认购资金的划拨

机构投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户。

竞价推广账户名字:兴业基金管理公司

开户银行:兴业银行上海分行营业部

银行账号:216200100100599905

6、需要注意的地方

(1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名字及基金代码。

(2)机构投资者T日提交开户申请后,应于T+2日到本公司直销机构查看确认结果,或通过本公司顾客服务中心、网上直销系统查看。

(3)机构投资者T日提交认购申请后,应于T+2日到本公司直销机构查看认购同意结果,或通过本公司顾客服务中心查看。认购确认结果可于基金成立后到本公司直销机构查看,或通过本公司顾客服务中心、网上直销系统查看。

(4)若投资者的认购资金在认购申请当日17:00之前未到达本公司指定的直销专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。在本基金发行截止日的17:00之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定竞价推广账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。

(5)为确保投资者资金准时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的转账单据传真至本公司直销柜台。

(6)以下状况将被视为无效认购,款项将退往投资者的指定资金结算竞价推广账户:

1)投资者已缴款,但没有办理开户手续或开户不成功的;

2)投资者已缴款,但没有办理认购申请或认购申请未被确认的;

3)投资者缴款金额少于其申请的认购金额的;

4)投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的;

5)其它致使认购无效的状况。

(7)投资者若未按上述规定划付款项,导致认购无效的,兴业基金管理公司及其直销竞价推广账户的开户银行不承担任何责任。

(8)适合性匹配:

1)风险匹配:投资者的风险评估结果与我司商品风险等级相匹配,投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》,直销柜台予以受理买卖。

2)风险不匹配:投资者的风险评估结果与我司商品风险等级不匹配,投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》,直销柜台予以受理买卖。若不签署,不受理买卖。

5、清算与交割

1、若本基金的基金合同生效,则有效认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息及利息结转份额以登记机构的记录为准。

2、本基金登记机构(兴业基金管理公司)在基金募集结束后对基金权益进行过户登记。

6、退款

1、投资人通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行竞价推广账户划出。

2、基金募集期届满,未达到基金合同的备案条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同没办法生效,则基金募集失败;如基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和成本;在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;基金管理人、基金推广托管人及基金销售机构不能请求报酬。基金管理人、基金推广托管人和销售机构为基金募集支付之所有成本应由各方各自承担。

7、基金的验资与基金合同的生效

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;不然《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以通知。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门竞价推广账户,在基金募集行为结束前,其他人不能动用。

8、本次募集有关当事人或中介机构

1、基金管理人

名字:兴业基金管理公司

注册地址:福建福州鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址:上海浦东新区银城路167号13层、14层

法定代表人:官恒秋

设立日期:2013年4月17日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2013】288号

组织形式:有限责任公司

注册资本:12亿元人民币

存续期限:持续经营

联系电话:021-22211888

联系人:郭玲燕

2、基金推广托管人

名字:招商银行股份公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:缪建民

资产推广托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

资产推广托管部信息披露负责人:张燕

3、销售机构

销售机构名单详见本通知“1、本次基金份额发售基本状况”中的“10、销售机构”。

4、登记机构

名字:兴业基金管理公司

住所:福建福州鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址:上海浦东新区银城路167号13层、14层

法定代表人:官恒秋

设立日期:2013年4月17日

联系电话:021-22211899

联系人:金晨

5、出具法律建议书的律师事务所

名字:上海通力律师事务所

住所:上海银城中路68号年代金融中心19楼

办公场合:上海银城中路68号年代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话:021-31358666

传真:021-31358600

联系人:陈颖华

经办律师:黎明、陈颖华

6、审计基金财产的会计师事务所

名字:德勤华永会计师事务所(特殊一般合伙)

主要经营场合:上海延安东路222号外滩中心30楼

实行事务合作伙伴:付建超

电话:021-6141 8888

传真:021-6335 0003

联系人:汪芳

经办注册会计师:汪芳,王硕

兴业基金管理公司

2022年十月24日

出处:中国证券报·中证网 作者:

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